违反公司通信规定 大摩罚款雇员上百万美元

在个人设备和应用程式上讨论交易和买卖，投资银行摩根斯坦利，向涉嫌的公司雇员做出数千至上百万美元的罚款。

路透社报道，据两位熟悉情况的消息人士，罚金的大小是由发送信息的数量、资历以及员工是否已经收到警告等因素决定。

此前，该投资银行已同意在2021年向美国证券交易委员会，支付2亿美元，为员工未经公司批准，在私人信息平台上讨论交易达成和解。

华尔街金融监管局要求经纪商保留所有业务相关的通信记录。美国证券交易委员会一直在调查，大摩是否对员工的数码通信进行了跟踪。

去年16家金融公司遭对付

去年9月，美国证券交易委员会对包括全球主要银行在内的16家金融公司，处以总计18亿美元的罚款，原因是员工在个人设备和应用程式上讨论了交易和买卖。

路透社10月报道，据4位熟悉调查的人士称，调查范围此后已从经纪商扩大到投资基金和顾问。

一位熟悉情况的消息人士说，一些被罚款的银行已告诉员工，如果被发现使用未经授权的通信渠道，未来的工资和奖金将被扣减。

该消息人士说，金融公司还广泛地搜查员工的电话和个人电脑，以向监管机构证明他们正在惩罚违反通信规定的行为。

2020年，大摩的两名高级管理人员，在未经授权使用即时通信诚实WhatsApp讨论工作事务后，离开了该银行。