股票交易系统出现问题 花旗遭英国开罚6160万英镑

英国金融行为监管局指责花旗集团证券系统设计不当，实时监控 “无效”，导致错误交易得以进行，向该集团开出6160万英镑（7900万美元）的罚款。

据金融行为监管局称，一名伦敦交易员本打算卖出一篮子价值5800万美元的股票，但在输入订单时出现错误，导致生成了一篮子价值4440亿美元的股票。

花旗集团的控制措施确实阻止了部分交易的进行，但并非全部。在交易员取消订单之前，价值约14亿美元的股票已在欧洲各交易所售出。

英国金融行为监管局声明指出，花旗银行系统一些主要控制措施缺失或不足。特别是没有任何硬性阻断措施，可以拒绝这一大批错误的一篮子股票，并阻止其中任何股票进入市场。

花旗集团对监管机构的调查结果没有异议，并同意和解。

失误造成欧洲股市大跌

据彭博社当时报导，交易员的失误引发了斯德哥尔摩OMX 30指数在5分钟内大跌，并最终造成从巴黎到华沙的股市巨大破坏，损失一度达到3000亿欧元（约合3260亿美元）。

这次交易失误被认为是对怀集集团首席执行员弗雷泽（Jane Fraser）的一次打击，她一直领导对花旗集团的许多基础技术和系统进行全面改革，以改善银行的内部控制。这项工作仍在继续，因为花旗集团正努力履行其在2020年与美国监管机构签订的两份同意令。

花旗集团在一份声明中说，“很高兴能解决两年多前的这一事件，该事件源于一个在几分钟内被发现并纠正的个人错误。”

“我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并将继续致力于确保完全符合监管要求。”

英国金融监管局对花旗集团的这一失误处以2777万英镑的罚款，英国审慎监管局则对该银行处以3388万英镑的罚款。