美国出手打击币安和赵长鹏 币圈风暴再起？
币圈监管风波再起，全球最大加密货币交易所币安及其CEO赵长鹏遭起诉。
美东时间3月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）已对全球最大的加密货币交易所币安（Binance）及其创始人兼CEO赵长鹏提起诉讼，指控其涉嫌违法衍生品交易和隐瞒违规行为，这一消息引发了市场的恐慌情绪。
随着消息的传播，加密货币市场迅速下跌，比特币在美国股市早盘一度跌破2.67万美元，创下自3月18日以来的盘中新低，同时加密货币相关股票也在盘中大幅下跌，Coinbase甚至一度跌超过10%。
随后，赵长鹏在其个人推特账号发了一个数字4，疑似引用他年初发布的2023年专注目标及建议的第四条作出回应：忽略FUD（恐惧、不确定消息）、假新闻、恶意攻击等（Ignore FUD，fake news，attacks,etc.）。
币安的诉讼很可能意味着，币安在美国的业务可能被完全终止，这可能影响美国加密货币流动性，整个币圈将面临更多监管障碍。
CFTC：币安故意无视并违反相关法规
CFTC向法院递交的起诉文件指控币安和赵长鹏多项违规行为，包括提供违法衍生品交易、指导客户使用VPN规避法规要求以及故意忽视潜在的犯罪活动等。这些指控意味着币安和赵长鹏可能面临巨额罚款、监管处罚以及其他可能的法律后果。
根据CFTC递交的起诉文件，币安并未在该机构注册为可以收取期货佣金的商家，也未成为指定的合约市场或互换合约执行机构，却违法提供期货交易和“非法的场外商品期权”。
此外，币安还存在业务监督不力、未实施“了解客户”以及反逃税项目不完善的问题。在激进组织和恐怖分子利用币安进行交易时，币安却不予干预。
据指控，币安内部高管、员工和代理商承认，币安平台为潜在的非法活动提供了便利，而且未建立有效的反洗钱流程。至少截至2022年5月，币安尚未在美国提交任何可疑活动报告。
同时，币安及其领导层还指导客户利用VPN掩盖真实所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地证明的客户交易后，仍允许这类客户在币安的平台交易。
他们还指导与美国有关、属于最终受益者的VIP客户以及控制交易决策、交易算法和其他资产都位于美国的关键员工，以新成立的壳公司的名义在币安开户，规避币安自己的合规管控。
币安在培养美国地区的客户群，却为了牟利而无视美国当地适用的联邦政府法律。
2020年8月，币安通过衍生品交易赚取了6300万美元的费用，约16%的账户是由币安自己确认位于美国的客户所有。到2021年5月，币安每月的衍生品交易收入增至11.4亿美元。
此外，CFTC还指控币安的前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违反法规。CFTC寻求赔偿、永久的市场禁入，以及禁止其进一步违反CEA和CFTC法规。
在周一（3月27日）的声明中，CFTC执法部门的第一副主任兼首席法律顾问Gretchen Lowe指出：“被告（币安、赵长鹏和Lim）涉嫌故意逃避美国法律是（CFTC）委员会指控币安的核心。被告自己的电邮和聊天记录表明，币安的合规努力是虚假的，币安一次又一次故意选择将利润凌驾于法律之上。”
这对币圈意味着什么？
CFTC的诉讼对于币安和整个数字货币行业来说确实是个坏消息，但是这并不会像FTX倒闭或Terra/Luna的崩盘那样对整个市场造成毁灭性的影响。
数字货币市场是一个快速变化的行业，市场参与者也在不断适应监管环境的变化。可能会看到币安和其他交易所调整其业务模式以适应监管要求，但整个市场不会因此崩溃。
数字货币算法交易平台CoinRoutes的首席执行官Dave Weisberger指出：“此案可能会彻底损害Binance.US平台，币安在美国的业务可能完全终止。如果真的实现，可能会暂时影响美国加密货币流动性。”
去中心化交易所Vertex Protocol的首席法律顾问Jeffrey Blockinger表示：“最可能的是，币安会达成和解或提起诉讼。任何和解都肯定包括币安达成协议，停止任何与衍生品销售和进一步违规行为。”
区块链情报集团的加密货币合规和监管专家Timothy Cradle表示：“结果可能是，币安最终将支付“数亿美元”的罚款，并将被禁止在未来注册衍生品交易所。这对美国的用户来说是一个打击，对币安的收入也是一个重大打击，诉讼指控美国用户占币安衍生品产品收入的16%。”
芝加哥Ice Miller律师事务所合伙人Yankun Guo认为：“币安是因为代币的期权、期货和其他衍生品活动而被起诉。这表明标的资产可以是一种证券，但由于它像衍生品一样进行交易，这种活动受CFTC的监管。这一点，再加上代币的功能和使用方式的多面性，可能会导致其受到多个机构的管辖。无论判决如何，这起诉讼都将影响币安未来在美国市场的运作方式。”
您必须登录才能发表评论。