中国证券会调查上市申请 19家企业遭惩罚

中国证券监管机构加强对于企业公司申请上市的监管，并对19家企业的上市申请进行调查，发现这些申请出现明显问题，包括上市定价依据不充分。

根据路透社报导，中国证券业协会周五发表文告指出，为贯彻落实中国证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》有关要求，该机构近期针对部分科创板项目报价一致性较高的线索，会和上海证券交易所，针对19家网下机构投资者展开抽样调查。

检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。

按照投资者违规情节严重程度，该协会对上述19家存在违规情形的投资者，采取相应自律措施。

其中，1家保险公司遭暂停网下投资者资格一个月、1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人则遭到警告。

中国证券业协会指将继续加强监督，以免上市申请出现定价误差，以保护投资者。

中国2019年在上海推出了重点支持科技创新企业的科创板，并试点股票发行注册制，并有意将该制度在其他中国股票行中进一步落实。